香港证监会谴责盛宝金融并罚款400万港元

香港证监会于1月6日发布通告
，对盛宝金融（香港）公司处以400万港元罚款，因其在分销非认可的虚拟资产基金及相关产品时存在违规行为
。

盛宝金融在2018年11月1日至2022年11月25日期间 ，允许零售客户在其网上平台交易虚拟资产产品
，而根据香港证监会的通函，这些产品仅应售予专业投资者。

交易数据 交易数量 涉及产品数量 个人专业投资者 6 - 零售客户 130 - 总交易笔数 1446 32 交易所买卖衍生产品 - 21

香港证监会调查发现 ，盛宝金融在执行交易前未评估客户是否具备投资虚拟资产产品的知识
，也未向客户提供充足资料和特别警告声明，违反了证监会的指引 。

盛宝金融未设立特定程序进行产品尽职审查 ，依赖母公司规程识别虚拟资产投资工具
，导致32项产品未被识别，从而可供所有客户交易
。直至2022年11月 ，盛宝金融才得知相关缺失。

香港证监会指出
，盛宝金融未实施足够有效的政策及监控措施，以确保其分销虚拟资产产品时符合监管规定 。同时 ，盛宝金融未能确保所有复杂虚拟资产产品的交易适合客户，且网上平台未提供充分资料和适当警告声明
。

对于涉及21项交易所买卖衍生产品的87名客户
，盛宝金融未进行充分查询或收集资料，以评估客户对衍生工具的认识并进行分类。

香港证监会认为 ，盛宝金融的违规行为违反了《网上分销及投资咨询平台指引》及《操守准则》 。

在决定纪律处分时
，香港证监会考虑了盛宝金融的违规行为持续超过4年，但公司自行报告失当行为 ，并采取补救措施
，包括赔偿客户损失，终止受规管活动 ，并表现合作
，接受调查结果和纪律行动，有助于及早解决问题
。